Este módulo de análisis y evaluación, tiene como objetivo verificar el grado de adecuación y de disposición de las entidades, para cumplir con las leyes y normativas prudenciales que rigen el negocio bancario, emitidas por los organismos reguladores que forman parte de la red de seguridad bancaria, así como el propio marco jurídico del país.

Igualmente, se evalúa la efectividad en el cumplimiento de los lineamientos y políticas internas aprobadas por el consejo de administración y demás instancias que definen al Gobierno Corporativo.